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(一)公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

評估項目

運作情形

與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因

摘要說明

一、公司是否依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則?

V

 

本公司依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定各項公司治理規範,請參閱公開資訊觀測站。

無重大差異

二、公司股權結構及股東權益

 

 

 

無重大差異

(一)公司是否訂定內部作業程序處理股東建議、疑義、糾紛及訴訟事宜,並依程序實施?

V

 

()本公司設有發言人、代理發言人制度,並委託專業股務代理機構,處理股東相關問題,另訂有「股務作業管理辦法」,若有涉及法律問題,則委託法律事務所協助處理。

 

(二)公司是否掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單?

V

 

()本公司日常股東業務委由專業之股務代理機構辦理,同時有專人負責處理相關事務,可掌握實際控制公司之主要股東及最終控制者名單。

 

(三)公司是否建立、執行與關係企業間之風險控管及防火牆機制?

V

 

()本公司訂有「關係人、特定公司及集團企業交易管理辦法」及「關係企業相互間財務業務相關作業規範」作為與關係企業交易之依據,應能有效達到風險控管之目的。

 

(四)公司是否訂定內部規範,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券?

V

 

()本公司已訂定「防範內線交易管理作業程序」以規範公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券。

 

三、董事會之組成及職責

 

 

 

如左列()(二)說明。

(一)董事會是否就成員組成擬訂多元化方針及落實執行?

V

 

()本公司於「董事選舉辦法」中訂定董事會成員應考量多元化。目前本公司董事會組成成員已具有會計財務專業背景者外,並有與本公司相關產業經驗背景或學術界之董事。未來將視營運規模成長,營運型態及發展需求擬訂適當之董事會成員多元化方針。

 

(二)公司除依法設置薪資報酬委員會及審計委員會,是否自願設置其他各類功能性委員會?

V

 

()本公司已設置薪資報酬委員會及審計委員會外,尚未有因業務運作之需要而設置其他各類功能性委員會。

 

(三)公司是否訂定董事會績效評估辦法及其評估方式,每年並定期進行績效評估?

V

 

()本公司訂有「董事會自我評鑑或同儕評鑑辦法」定期評估董事會績效。本公司105年度「董事會自我評鑑」於106.3.23董事會報告,105年度董事會績效評估結果良好。

 

(四)公司是否定期評估簽證會計師獨立性?

V

 

() 本公司訂有「簽證會計師選任審查辦法」,每年依辦法自行評估所委任簽證會計師之獨立性,並將結果提報106.3.23審計委員會及106.3.23董事會審議並通過,會計師事務所並出具獨立性聲明書,其評估結果皆符合本公司獨立性評估標準。

 

四、上市上櫃公司是否設置公司治理專()職單位或人員負責公司治理相關事務(包括但不限於提供董事、監察人執行業務所需資料、依法辦理董事會及股東會之會議相關事項、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄等)

V

 

本公司已設置總經理室為公司治理兼職單位,負責公司治理相關事務。包括:依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄、提供董事執行業務所需資料等相關事項。

無重大差異

五、公司是否建立與利害關係人(包括但不限於股東、員工、客戶及供應商等)溝通管道,及於公司網站設置利害關係人專區,並妥釋回應利害關係人所關切之重要企業社會責任議題?

V

 

本公司設有發言人及代理發言人,作為利害關係人溝通管道。

本公司網站已設置投資人專區,提供聯絡電話及電子郵件信箱供利害關係人使用,並妥釋回應利害關係人所關切之議題。

無重大差異

六、公司是否委任專業股務代辦機構辦理股東會事務?

V

 

本公司業已委任專業股務代辦機構辦理股東會事務。

無重大差異

七、資訊公開

(一)公司是否架設網站,揭露財務業務及公司治理資訊?

(二)公司是否採行其他資訊揭露之方式(如架設英文網站、指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露、落實發言人制度、法人說明會過程放置公司網站等)?

 

V

 

 

V

 

本公司已設置公司網站(含中、英、日文)及投資人專區,股東及投資人可查詢本公司財務業務及公司治理相關資訊。並指定專人負責依規定於公開資訊觀測站公告申報相關資訊,且已設置發言人及代理發言人,負責對外說明公司之財務、業務情形,提高公司資訊透明度。

無重大差異

八、公司是否有其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊(包括但不限於員工權益、僱員關懷、投資者關係、供應商關係、利害關係人之權利、董事及監察人進修之情形、風險管理政策及風險衡量標準之執行情形、客戶政策之執行情形、公司為董事及監察人購買責任保險之情形等)?

V

 

()員工權益、僱員關懷:本公司重視員工權益,悉依照勞動基準法及相關法令規定辦理,除相關福利措施外,並定期召開勞資會議,建立良好之互動與溝通。

()投資者關係:透過公開資訊觀測站及公司網站揭露相關資訊,讓投資人充分瞭解公司營運狀況,並透過股東會及發言人與投資者溝通。

()供應商關係:本公司與供應商間建立及維持良好合作關係,期能互信互利共創雙贏。

()利害關係人之權利:本公司對往來金融機構、債權人皆提供充足的資訊,員工亦有順暢的溝通管道,利害關係人得與公司進行溝通、建言,並依規定揭露相關資訊,以維護應有之合法權益。

()董事及監察人進修之情形:本公司董事均具備相關專業知識,且依相關法令規範進修證券法規及公司治理等相關課程,符合進修時數之規定。

()風險管理政策及風險衡量標準之執行情形:本公司已依法訂定內部控制制度及相關內部規章,進行各種風險管理及評估,並由內部稽核單位定期及不定期的查核內部控制制度的落實程度。

()客戶政策之執行情形:本公司致力於技術及產品品質之提升,提供客戶最完善的服務品質,並與客戶保持良好合作關係。

()公司為董事及監察人購買責任保險之情形:已明訂於公司章程,惟目前尚未購買董事責任保險,未來將視實際需要再進行購買。

本公司目前尚未購買董事責任保險,未來將視實際需要再購買,其餘與治理實務守則並無重大差異。